按照試驗區(qū)《關(guān)于開展行政處罰等案卷評查工作的通知》（葉政辦〔20*〕45號）文件的要求，我局對20*年7月1日至20*年6月30日期間，實施行政處罰并已辦結(jié)的案卷和20*年1月1日至20*年12月31日期間實施行政許可并已辦結(jié)的案卷進行了認真的自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、行政執(zhí)法案卷自查情況

20*年7月以來，我局繼續(xù)以土地市場秩序治理整頓工作做為行政執(zhí)法工作中的主線，對各種土地違法行為做到調(diào)查清楚，程序規(guī)范，處理得當，對處理結(jié)果跟蹤監(jiān)督落實。對各種違法占地行為予以堅決打擊，杜絕查而無果現(xiàn)象發(fā)生。加大了土地管理的依法行政力度，不僅查處土地違法行為，更要查處違法責任人及涉及的相關(guān)人員，以點帶面來推動嚴格土地管理的工作落實。行政執(zhí)法查處中，嚴格按照《行政處罰法》、《行政復議法》、《行政許可法》、《礦產(chǎn)資源法》、《土地管理法》等法律規(guī)定的依據(jù)辦理，并著重強調(diào)執(zhí)法主體是否合法、案件事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿、程序是否合法、適用法律是否正確的辦案五要件進行對照檢查。20*年7月1日至20*年6月30日期間，我局共立案查處國土資源違法案件3件，已辦結(jié)1件，申請人民法院強制執(zhí)行中2件。已辦結(jié)案卷從立案、調(diào)查取證、審查決定、法律文書制作及送達，都按照行政處罰程序進行，程序合法，案卷歸檔基本完整規(guī)范。

二、行政許可案卷自查情況

我局努力提高整個國土資源系統(tǒng)依法行政和執(zhí)法水平，落實國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》，杜絕行政執(zhí)法人員在工作中出現(xiàn)錯誤行為。規(guī)范了本系統(tǒng)行政許可的設(shè)定和實施，切實保護公民的合法權(quán)益、保障本機關(guān)有效實施行政管理、提高執(zhí)法水平。不斷加強行政許可的制度建設(shè)及收費管理，將各股室的工作職責、責任部門、辦事程序、批準時限、收費標準及工作紀律等予以公開，對各類審批事項和收費標準、依據(jù)的法律法規(guī)或批準文件公布上墻，真正做到政策、程序、收費“三公開”，從而杜絕了亂收費的現(xiàn)象發(fā)生，提高了政務(wù)的透明度。不斷加強執(zhí)法隊伍建設(shè)，切實提高行政執(zhí)法人員的執(zhí)法水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，局按照省國土資源廳的要求，組織工作人員先后參加了由省國土資源廳舉辦的國土資源依法行政執(zhí)法培訓班學習，并通過考核，全部取得執(zhí)法證書，使我局執(zhí)法人員全部實行持證上崗，依法有效地開展依法行政及執(zhí)法工作。20*年1月1日至20*年12月31日期間，我局共辦理行政許可18件。其中礦業(yè)權(quán)設(shè)立許可5件，建設(shè)項目供地審批許可13件。已辦結(jié)案卷基本資料基本齊全，均裝訂成卷形成獨立卷宗，歸檔及時；行政許可有法律法規(guī)依據(jù)，無自行設(shè)定項目，無超期現(xiàn)象發(fā)生。

三、國土資源行政執(zhí)法工作中存在問題

為深化貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于增強市縣當局依法行政的決議》，進步我市各級衛(wèi)生行政法律機關(guān)依法行政任務(wù)程度，為標準行政法律行為，依據(jù)市當局法制辦《關(guān)于展開行政法律檀卷評查任務(wù)的告訴》及有關(guān)要求，連系今年度依法行政任務(wù)實踐，特制訂本任務(wù)方案。

一、評查規(guī)范

2012年度行政法律檀卷評查規(guī)范,依然執(zhí)行黔府法發(fā)〔2009〕17號文件印發(fā)的《2009年度合用普通順序行政處分檀卷評查根本規(guī)范》和《2009年度合用普通順序行政答應(yīng)檀卷評查根本規(guī)范》。

二、評查局限

2011年7月1日—2012年6月30日作出的行政答應(yīng)檀卷、行政處分檀卷、行政復議檀卷。各類檀卷不該少于10件（總數(shù)缺乏10件的，按總數(shù)評查）。

三、評查內(nèi)容及重點

一、高度重視，統(tǒng)籌安排

縣委政法委安排意見下發(fā)后，我局立即召開會議、傳達文件精神、部署安排工作，按照各階段工作任務(wù)和評查剖析重點，成立了由局主管副局長為組長、援助中心、公律股、公證處、律師事務(wù)所負責同志為成員的案卷評查剖析活動領(lǐng)導小組，并給各鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所、公證處、律師事務(wù)所量化了案卷評查任務(wù)，印發(fā)了《關(guān)于在全縣司法行政系統(tǒng)開展案卷評查剖析活動的通知》，每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)和股、處、所各確定一名聯(lián)絡(luò)員，印制了案卷評查標準和表格，使該項活動操作性強、任務(wù)明確。由于局領(lǐng)導高度重視、統(tǒng)籌安排，案卷評查工作進展順利，社會效果十分明顯。

二、堅持標準，認真剖析

案卷評查剖析活動中，我局共向全系統(tǒng)下達案卷評查剖析任務(wù)73件，其中：每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)3件，援助中心10件，公證處20件、律師事務(wù)所10件。2012年在“百萬案件”評查中將未成年人蘇妍人身損害等5件案件上報縣委政法委評查，在評查剖析中,重點圍繞各單位在辦案過程中有無涉法涉訴信訪案件，對群眾反響較大，容易滋生腐敗，容易發(fā)生違規(guī)違法的刑事、民事案件，公證案件，非訴訟調(diào)解案件，刑事指定辯護，民事等案件重點進行評查剖析。評查剖析采取，一看案件歸檔是否及時，裝訂是否規(guī)范，內(nèi)容是否齊全，民事、刑事、經(jīng)濟、非訴訟案件分類是否清楚；二看案件編號是否統(tǒng)一，是否存在斷頁斷號；三看案卷當事人，公證、法律援助申請人，證件，印鑒、證據(jù)材料是否齊全，卷內(nèi)詞、辯護詞、調(diào)解協(xié)議是否完整；四看辦案程序是否合法，是否存在疏忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等違紀違法問題。同時，在評查中，首先對評查剖析中存在的主要問題，當場指出，限期糾正，及時回訪；其次，通過對案卷的評查，面對面與鄉(xiāng)鎮(zhèn)、股、處、所負責同志擬定研究解決問題的辦法和途徑。最后，對在評查剖析中質(zhì)量較高，內(nèi)容齊全，當事人滿意，裝訂規(guī)范的案卷現(xiàn)場給予評查剖析結(jié)論。從整個評查剖析情況看，評查剖析的案件中合格率為95%、不合格率僅為5%。在案件評查分析中對社會反響較大的未成年人蘇妍人身損害案件、農(nóng)民工樊小平討薪案件、孟米蘭贍養(yǎng)糾紛案、殘疾人牛紅寶離婚案、魚建華人身損害案、單身婦女高亞琴刑事附帶民事賠償案，形成典型案例上報市司法局、市法律援助中心，受到了上級的充分肯定。

三、查漏補缺，積極整改

案卷評查剖析中，主要領(lǐng)導和主管領(lǐng)導多次深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)和下屬單位指導工作，抽查案件，對案卷評查提出指導性意見和建議。從評查的73宗案件來看，絕大多數(shù)案卷裝訂規(guī)范，內(nèi)容齊全，當事人滿意，少數(shù)案卷中由于工作人員操作失誤，有缺失詞的，有缺失辯護詞的，有當事人證件、印件不齊全的。這些問題，都現(xiàn)場予以指正，要求查漏補缺，限期糾正。

各市、縣食品藥品監(jiān)督管理局：

為推進藥品監(jiān)督行政執(zhí)法工作，全面了解和準確評價全省藥監(jiān)系統(tǒng)行政處罰工作水平，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，省局決定于20****年10月至11月開展行政處罰案卷評查工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、評查范圍

各市、縣（市、區(qū)）食品

藥品監(jiān)督管理局20****年1月至9月間辦理的行政處罰案件。

二、評查方式

縣政府有關(guān)部門及單位：

為進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，推進依法行政，維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》、《縣行政執(zhí)法案卷評查辦法》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)縣政府研究，決定在全縣范圍內(nèi)組織開展年度行政處罰案卷評查活動?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、評查范圍及標準

此次行政執(zhí)法案卷評查的范圍是：全縣具有行政執(zhí)法權(quán)的部門（含所屬部門派出機構(gòu)、法律法規(guī)授權(quán)的組織、依法受委托的組織）年9月1日至年8月31日期間，按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P并已辦結(jié)的執(zhí)法案卷。

案卷評查標準參照《縣行政處罰案卷評查標準（試行）》（以下簡稱“評查標準”）執(zhí)行，主要依據(jù)是：《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政復議法》、《中華人民共和國行政復議法實施條例》、《省行政復議條例》及其他法律法規(guī)的規(guī)定和要求。

二、評查步驟

各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，縣政府各部門、各直屬單位：

為貫徹落實國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》，全面了解和準確評價縣政府部門的行政執(zhí)法工作，進一步完善行政執(zhí)法監(jiān)督制度，規(guī)范行政執(zhí)法行為，按照縣政府《關(guān)于開展2007年度行政處罰案卷評查活動的通知》（懷政秘〔2007〕79號）要求，縣政府法制辦組織開展了行政處罰案卷評查活動?，F(xiàn)將評查情況通報如下：

一、基本情況

此次評查活動分自查、抽查和總結(jié)三個階段進行，對縣政府所屬具有行政執(zhí)法職能的部門、法律法規(guī)授予執(zhí)法權(quán)的組織、縣政府部門依法委托執(zhí)法的組織，2006年11月1日至2007年10月31日期間，按照一般程序?qū)嵤┨幜P并已辦結(jié)的案卷，均納入本次評查的范圍。在這次評查活動中，各有關(guān)單位高度重視，認真組織，對各自單位的行政處罰案卷都進行了認真的檢查、評定，確保了自查工作實事求是，落實到位。在各單位自查的基礎(chǔ)上，縣政府法制辦組織抽查了縣建設(shè)局、縣國土資源局、縣人口計生委、縣文體局、縣衛(wèi)生局、縣環(huán)保局、縣公安局、縣運管所八個單位。從這次評查情況看，我縣行政處罰總體執(zhí)法水平有所提高。其中縣公安局、縣運管辦案程序合法，違法事實認定清楚，文書較為規(guī)范，案卷整體質(zhì)量較好；縣衛(wèi)生局、縣計生委在告知當事人不服行政處罰決定提起行政訴訟的期限時，違反了《行政處罰法》的規(guī)定。

二、存在問題

（一）實體內(nèi)容方面。一是證據(jù)種類相對單一，執(zhí)法中偏重采用調(diào)查（詢問）筆錄作為定案的主要證據(jù)，對證人證言等證據(jù)收集不夠全面，缺乏證明力較強的原始證據(jù)、直接證據(jù)的收集。二是適用依據(jù)不準確，未引用法律、法規(guī)全稱，未注明具體條、款、項。三是自由裁量權(quán)行使不當，在沒有特別情況記載的情形下，按照法律規(guī)定的最上限或者最下限實施處罰的隨意性較大。

為進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門及其行政執(zhí)法人員的辦案質(zhì)量和執(zhí)法水平，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強市縣政府依法行政的決定》（國發(fā)號）和《年推進依法行政工作要點》（安府辦發(fā)），定于近期開展年行政執(zhí)法案卷評查活動?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、評查范圍

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，縣各行政執(zhí)法部門（包括法律、法規(guī)授權(quán)或依法受委托的組織）年1月1日至年12月31日期間辦結(jié)的行政許可案卷及按照一般程序?qū)嵤┑男姓幜P案卷。

二、評查方式

這次行政執(zhí)法案卷評查，采取各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、縣各行政執(zhí)法部門自查并選送案卷，縣政府法制辦組織集中評查的方式進行。

三、評查步驟

根據(jù)《行政執(zhí)法案卷評查辦法》（府發(fā)號）和市政府法制辦《關(guān)于開展年行政執(zhí)法案卷評查的通知》（府法字號）的要求，結(jié)合我委的實際情況，現(xiàn)對我委年行政執(zhí)法案卷評查工作部置如下：

一、評查范圍

商務(wù)綜合行政執(zhí)法稽查支隊年1月1日至12月31日期間辦結(jié)，按照一般程序?qū)嵤┑男姓幜P案卷。

二、評查方式

采取支隊自查，委組織人員普查和市政府法制辦抽查相結(jié)合的方式進行。

三、評查步驟

摘要：行政執(zhí)法案卷評查，是我國推行依法行政中需要解決的重要問題。從各地方進行的實踐來看，行政執(zhí)法案卷評查制度雖然已經(jīng)取得了巨大進展，但還存在許多問題，我們應(yīng)該認識到行政執(zhí)法案卷評查制度的重要性，進一步完善、健全該制度。

關(guān)鍵詞：行政執(zhí)法;案卷評查;行政執(zhí)法責任制

監(jiān)督機制是否完善，直接影響和制約著行政法治的進程。[1]國務(wù)院2004年出臺的《全面推進依法行政實施綱要》規(guī)定:“健全行政執(zhí)法案卷評查制度。行政機關(guān)應(yīng)當建立有關(guān)行政處罰、行政許可、行政強制等行政執(zhí)法的案卷。對公民、法人和其他組織的有關(guān)監(jiān)督檢查記錄、證據(jù)材料、執(zhí)法文書應(yīng)當立卷歸檔?！盵2]這一規(guī)定，在制度層面上明確了應(yīng)建立健全行政執(zhí)法案卷評查制度，以此進一步理順行政執(zhí)法體制，加快行政程序建設(shè)，規(guī)范行政執(zhí)法行為。關(guān)于行政執(zhí)法案卷評查制度的具體內(nèi)容，《綱要》不可能做出明確規(guī)定，理論界也較少探討[3]，但是實務(wù)界在不斷探索，本文主要結(jié)合過去一段時間里各省、自治區(qū)和直轄市行政執(zhí)法案卷評查制度的具體實踐來闡述一下作者對行政執(zhí)法案卷評查制度的理解。

一、行政執(zhí)法案卷評查制度的概念

在我國行政法學界，極少有人提到行政執(zhí)法案卷評查制度。學界同仁講得更多的是行政案卷制度，即行政案卷排他制度。

一般認為，行政案卷是指對行政程序本身的記載以及行政行為所根據(jù)的一切文獻,具有程序性、唯一性、封閉性、客觀性、整體性、相關(guān)性和多樣性的特點。[4]所謂行政案卷（排他）制度,是指在行政程序中,行政主體在做出行政行為前通過調(diào)查、鑒定、舉行聽證等形式取得的和相對人提供的用以證明待證事實的各種記錄、陳述意見、鑒定結(jié)論、證人證言、物證等證據(jù),以及程序中做出、收到的各種法律文書按照一定的順序組成案卷,行政主體的行政行為只能以該案卷為依據(jù)作出,卷外證據(jù)不能作為行政行為根據(jù)的一項程序制度。[5]根據(jù)這一制度，作為行政機關(guān)定案的證據(jù)只能是在案卷中已經(jīng)記載的并經(jīng)過當事人口頭或者書面質(zhì)辯的證據(jù)，凡未經(jīng)記載和質(zhì)辯的證據(jù)一律不得作為定案的根據(jù)。美國《聯(lián)邦行政程序法》第556(e)款規(guī)定:“證言的記錄、物證連同裁決程序中的提出的全部文書和申請書,構(gòu)成按照本編第557節(jié)規(guī)定做出裁決的惟一的案卷。當事人交納法定費用后，有權(quán)取得副本?！钡?57節(jié)所規(guī)定的正式裁決決定，只能根據(jù)案卷做出。[6]

為了深入貫徹落實國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責任制若干意見》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高我市各級房管行政執(zhí)法機關(guān)依法行政工作水平，根據(jù)《*市全面推進依法行政工作領(lǐng)導小組辦公室關(guān)于開展20*年度案卷評查工作的通知》（遵法領(lǐng)辦[20*]2號）的有關(guān)要求，結(jié)合工作實際，制定本實施方案。

一、20*年度房管行政執(zhí)法案卷評查工作的標準及重點

20*年度行政執(zhí)法案卷評查標準按照市人民政府辦公室《關(guān)于印發(fā)行政執(zhí)法案卷評查標準的通知》（遵府辦發(fā)[20*]154號）、市政府法制辦公室《關(guān)于印發(fā)*市行政處罰案卷質(zhì)量規(guī)范的通知》（遵府法[20*]3號）要求及《*市房產(chǎn)管理局20*年度*市房管系統(tǒng)適用一般程序行政許可案卷評查基本標準》的要求，重點對規(guī)范行政處罰案卷入卷裝訂、行政自由裁量，行政許可案卷程序、案卷完整性等方面進行評查，并對梳理出的行政處罰、行政許可工作中的重點問題組織整改提高。

二、組織機構(gòu)

*市房管理局行政執(zhí)法案卷評查領(lǐng)導小組（另行文對小組成員進行調(diào)整）領(lǐng)導全市房管行政執(zhí)法案卷評查工作。領(lǐng)導小組分設(shè)四個指導檢查小組，分別市房管局各相關(guān)業(yè)務(wù)部門和各縣（市）房管局（建設(shè)局）的行政執(zhí)法案卷評查工作進行指導檢查。各指導檢查小組成員及指導檢查單位如下：

第一組由副局長徐江同志帶隊，成員由產(chǎn)權(quán)處、市場處和法規(guī)科各抽調(diào)1人組成。指導檢查單位為仁懷市房管局、赤水市建設(shè)局、習水縣建設(shè)局和桐梓縣建設(shè)局；