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摘要：項目管理的國際慣例對業(yè)主及投資者是一整套投資控制與風(fēng)險約束的機制；對工程咨詢及施工企業(yè)又是競爭的"游戲規(guī)則"。

關(guān)鍵詞：項目管理國際慣例

一、國際慣例的項目業(yè)主制透視

項目項目管理的國際慣例對業(yè)主及投資者是一整套投資控制與風(fēng)險約束的機制；對工程咨詢及施工企業(yè)又是競爭的"游戲規(guī)則"。

隨著我國加入世界貿(mào)易組織（WTO）的迫近，中國將成為國際建設(shè)市場最大熱點之一，國際慣例的項目管理知識對我國業(yè)主、工程咨詢業(yè)與施工企業(yè)顯得更加重要。今天，我們要從產(chǎn)業(yè)生存的高度認(rèn)識我國項目管理與國際接軌的迫切性，切實而深入地了解國際慣例的項目管理機制與運作，由此分析我國項目管理的癥結(jié)及我國工程咨詢與施工企業(yè)功能的缺乏，進而再造我國投資與建設(shè)全新的項目管理體制及我國建設(shè)企業(yè)的國際競爭能力。

（一）國際慣例的工程業(yè)主制內(nèi)涵及運作業(yè)主（Client）在英文中是買主或顧客之意。其采購的標(biāo)的物是工程這種特殊的契約商品。按照世界銀行的《采購準(zhǔn)則》，業(yè)主制是在市場經(jīng)濟下業(yè)主實現(xiàn)"經(jīng)濟"與"效率"兩大目標(biāo)的工程采購機制。就內(nèi)容而言，它包括業(yè)主對設(shè)計與監(jiān)理工程咨詢顧問的選擇、對施工承包商的選擇及在施工過程中對承包商的微觀監(jiān)理，其選擇的基本手段是激起工程咨詢顧問與施工承包商同行中的競爭。工程咨詢顧問競爭與施工承包商競爭是不同的，后者是我們常聽到的招標(biāo)投標(biāo)方式。

國際慣例的工程業(yè)主制的基本運作框架是世界銀行的《采購準(zhǔn)則》及國際咨詢工程師聯(lián)合會?quot;菲迪克"FIDIC）的工程技術(shù)與項目管理規(guī)范。國際慣例的業(yè)主制對投融資者及業(yè)主來說，是一套完整、科學(xué)而成熟的投資控制與風(fēng)險約束機制。除世行為代表的國際開發(fā)機構(gòu)外，越來越多的政府與經(jīng)濟組織傾向?qū)χ邮芘c強調(diào)。投資是一個從資金流到物質(zhì)流再到資金流的動態(tài)過程。投資旨在獲取較高的回報率，但是，這一動態(tài)過程是風(fēng)險叢生的。

在項目入手的實業(yè)投資中，它主要表現(xiàn)為項目管理的風(fēng)險。國際慣例的業(yè)主制基本奧秘在于，業(yè)主利用其有利的市場地位使承包商淪為"中間投資者"，進而將風(fēng)險最大限度地轉(zhuǎn)移給承包商。投資是一個以資金形成資產(chǎn)，通過管理資產(chǎn)提高資產(chǎn)效益，最后資產(chǎn)轉(zhuǎn)為資金的動態(tài)增值循環(huán)。按照國際業(yè)主制，施工承包商的大臨工程（甚至包括業(yè)主監(jiān)理現(xiàn)場工程師的辦公與生活設(shè)施）、施工設(shè)備、材料、管理費乃至員工的生活費與工資必須由自己先行墊付。業(yè)主對承包商完成的工程量，按監(jiān)理現(xiàn)場工程師的證明、投標(biāo)單價的90％支付進度款。隨工程進度款的支付，業(yè)主逐漸將工程買下來。承包商在執(zhí)行項目中將墊付的資金形成上述有形資產(chǎn)與施工權(quán)等無形資產(chǎn)。他通過自己施工及管理交付合格工程得到工程進度款是將資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資金。其利潤－－工程實際成本與標(biāo)價之差也就是投資回報。有人會問?quot;在國際項目中業(yè)主不是要在開工時提供工程動工費嗎？"是的。但按國際慣例，承包商在得到合同前必須提交占標(biāo)價10％～15％的履約保證金以及與預(yù)付款等額的預(yù)付款保證金。

在有些國家，保證金可以由業(yè)主指定的銀行出具的擔(dān)保函代之，普遍采用的是"無條件不可撤消保函"。它使業(yè)主在發(fā)現(xiàn)承包商違約時有權(quán)要求銀行支付，銀行有義務(wù)無條件支付。有兩點必須指出：其一，業(yè)主的動工預(yù)付款是在前幾次工程進度款中逐漸扣完的；其二，在激烈的建設(shè)市場競爭中，承包商利潤永遠不可能大于履約保證金額度。有這樣保證金在手，業(yè)主可以隨時迫使承包商停工、返工，甚至沒收保證金，驅(qū)逐承包商，以承包商保證金自行雇用他人。

總之，在收到進度款之前所有費用是承包商投入的，他欲收回投資，絕不敢冒違約的風(fēng)險。

（二）國際慣例的工程業(yè)主制實施前提

我們說業(yè)主有優(yōu)越的市場地位是指建設(shè)市場是一個買方市場。國際慣例的業(yè)主制威力在于它將風(fēng)險暫時轉(zhuǎn)移給承包商以及一系列擔(dān)保機制。國際慣例的業(yè)主制實施有兩個根本前提：一是存在一支精通設(shè)計、招標(biāo)、施工、管理、商務(wù)、法律與外語且具良好聲譽的產(chǎn)業(yè)化監(jiān)理咨詢專家隊伍；二是對監(jiān)理工作的內(nèi)容、方式、深度及從業(yè)人員的職業(yè)道德有極其具體而嚴(yán)格的規(guī)范。招標(biāo)投標(biāo)制與施工監(jiān)理制是國際業(yè)主制中對施工承包商選擇與監(jiān)理互為條件、不可分割的兩個面與過程。就重要性而言，顯然監(jiān)理制更突出。

國際工程業(yè)主至少要簽訂三個合同：兩個咨詢服務(wù)合同，一個施工承包合同。前者是設(shè)計合同與監(jiān)理合同。項目招標(biāo)只是設(shè)計合同工作內(nèi)容中的一部分。在任何情況下，監(jiān)理服務(wù)必須有一個獨立的合同。監(jiān)理咨詢顧問必須精通工程所涉及的工程技術(shù)問題的設(shè)計、施工管理、財務(wù)及行政與法律問題。

實際上，業(yè)主制中的招標(biāo)制與監(jiān)理制是一個具體項目執(zhí)行中的"立法"、"執(zhí)法"的關(guān)系。按國際慣例，一個工程項目的設(shè)計是廣義的設(shè)計，這種設(shè)計不光是施工圖紙的設(shè)計，它是指整個招標(biāo)文件。招標(biāo)文件分技術(shù)與行政兩大類、四大塊：圖紙、技術(shù)規(guī)范、工程量表及合同條件。其中，工程量表是一個未定價的概算表，合同條件規(guī)定業(yè)主、監(jiān)理顧問及承包商的相互地位、權(quán)利與義務(wù)，基本上是業(yè)主投資控制與風(fēng)險約束的一套機制。

投標(biāo)其實就是投標(biāo)人根據(jù)圖紙、技術(shù)規(guī)范及合同條件在工程量表上填寫自已的單價與總價。遞標(biāo)時，投標(biāo)人還必須附上投標(biāo)書，聲明"完全理解并接受業(yè)主所有合同文件，本標(biāo)價對投標(biāo)人有約束力…?quot;圖紙、技術(shù)規(guī)范及合同條件是承包商投標(biāo)報價的依據(jù)。中標(biāo)后，它們加上定價的工程量表及投標(biāo)書是業(yè)主監(jiān)理工程師監(jiān)理的依據(jù)。所以，我們說設(shè)計對承包商是"立法"，監(jiān)理對其是"執(zhí)法"?？陀^地講，由于建設(shè)市場是一個買方市場，國際慣例的合同條件傾向于維護業(yè)主的利益，它賦予業(yè)主監(jiān)理咨詢顧問極大的權(quán)力而承包商僅有有限的權(quán)利。

建設(shè)市場的激烈競爭使得承包商要得到合同必須在價格上有競爭力，這就導(dǎo)致投標(biāo)人之間競相殺價。有些公司為了維持運轉(zhuǎn)或某種目的不惜以保本乃至"自殺性"價格爭取中標(biāo)。但從本質(zhì)上講，沒有一個承包商甘心按"自殺性"價格為業(yè)主營造合格的工程。投標(biāo)書及諸嗟謀：倉皇且恢殖信?。可翼嶋象，染J揮性謔?工過程中對承包商材料、工藝、質(zhì)量、設(shè)備、工序乃至施工組織嚴(yán)密的監(jiān)理，承包商必然會以偷工減料來擴大贏利或使虧損最小化。這是為什么我國工程中會出現(xiàn)竹片當(dāng)鋼筋，泡沫、亂磚當(dāng)混凝土的原因。實際上，一個項目立項依據(jù)如果可靠，設(shè)計是科學(xué)經(jīng)濟的，對業(yè)主來講，其風(fēng)險主要是工程的質(zhì)量與工期。這樣，國際慣例的監(jiān)理作為最主要的風(fēng)險約束機制，其重要性就不言而喻了。

時至今天，我國工程業(yè)主制為何不能發(fā)揮國際慣例的業(yè)主制這般威力？看起來是我國的招標(biāo)投標(biāo)與監(jiān)理制度的法規(guī)不健全。

一個最典型的例子就是我們把招標(biāo)制與監(jiān)理制割裂開來，特別是將招標(biāo)與監(jiān)理的重要性本末倒置。比如，我國招標(biāo)試行在1982年，而監(jiān)理試行則在1988年。目前，招標(biāo)投標(biāo)法在立法之中，而監(jiān)理立法不知何年何月。我們至今尚未從根本上認(rèn)識到國際慣例的工程監(jiān)理是項目管理乃至投資管理的重中之重。從運作上講，我國業(yè)主制中招標(biāo)投標(biāo)存在的問題主要是"三公"（公開、公平、公正）方面問題，但問題更大的是現(xiàn)行監(jiān)理制。我國"建設(shè)監(jiān)理"與國際工程執(zhí)行中的"施工監(jiān)理"不僅在稱謂上，更主要在涵蓋與運作上大相徑庭。具體地說來，我國業(yè)主制實施缺乏上述的兩大前提。

首先，我國迄今對監(jiān)理的工作內(nèi)容、方式、程序、深度等方面沒有統(tǒng)一、明確的規(guī)范。在從業(yè)道德上僅"參照國際規(guī)范"。這些必然導(dǎo)致監(jiān)理操作中的隨意性與對不稱職監(jiān)理人員處理的"彈性"。中外監(jiān)理制的根本區(qū)別是，國際監(jiān)理是由業(yè)主現(xiàn)場工程師在施工過程中對材料、工藝及質(zhì)量嚴(yán)密地監(jiān)督，其核心是"現(xiàn)場"與"施工過程中"。

我國監(jiān)理多半是"流動"的，或者是竣工后來一幫人檢查，打印象分。這幾乎不可能查到問題與隱患。其次，我國還未具備國外那樣的一支精通工程技術(shù)、工程管理、商務(wù)與法律、有嚴(yán)格職業(yè)道德約束的產(chǎn)業(yè)化的監(jiān)理隊伍。

二、國際慣例的項目業(yè)主制源頭控制

我國項目業(yè)主制長期達不到投資控制與風(fēng)險約束的功效，首先是我們未能客觀地認(rèn)識項目業(yè)主制的全過程，因而忽視了其源頭問題；再就是在實際運作中，我國業(yè)主一般未能利用有利的市場地位與經(jīng)濟規(guī)律形成一套行之有效的投資控制與風(fēng)險約束的項目管理機制。

（一）國際項目業(yè)主制的源頭在哪在我國，一談起投資控制或項目管理，人們就想到業(yè)主制。在許多人看來，業(yè)主制內(nèi)容就是招標(biāo)投標(biāo)制與建設(shè)監(jiān)理制，項目管理改革出路是招標(biāo)投標(biāo)及監(jiān)理制度的完善。

我國目前的工程招標(biāo)投標(biāo)及監(jiān)理制度與法律建設(shè)已嚴(yán)重滯后。但是，認(rèn)為項目業(yè)主制就是招標(biāo)投標(biāo)制＋監(jiān)理制是極片面的，是忽視項目業(yè)主制的源頭控制表現(xiàn)。作為投資者，任何一位項目業(yè)主都希望以最低的價格、最短的工期采購質(zhì)量與性能最優(yōu)的工程。業(yè)主不僅僅是對施工承包商，也是對工程的咨詢顧問而言的。作為特殊契約商品的工程凝結(jié)著承包商投入的設(shè)備、材料、勞動與管理的價值，它同時也凝結(jié)著咨詢顧問設(shè)計與監(jiān)理的勞動價值。其實，以咨詢顧問與承包商合同價衡量各自對項目投資控制與風(fēng)險約束的影響是狹隘的。

從項目發(fā)展周期看，它有開發(fā)前期（立項前后過程）、執(zhí)行期與經(jīng)營期三個階段。其中，執(zhí)行期包括招標(biāo)、施工與監(jiān)理，承包商只涉及投標(biāo)與施工階段，而咨詢服務(wù)貫穿全過程。當(dāng)今建設(shè)項目一般投資巨，周期長，涉及的專業(yè)領(lǐng)域廣。項目管理本身是一個包含狹義的工程而又遠超乎于它的系統(tǒng)工程。按照美國項目管理學(xué)會主席科茲納博士的描述。

這個揭示了一個理想的項目的管理目標(biāo)之間的關(guān)系及前提，即，成功的項目是通過資源的合理配置最大限度地滿足工期（T）、成本（C）及技術(shù)與性能要求（P），并且應(yīng)存在業(yè)主與承包商之間良好的聯(lián)系與關(guān)系作為具體項目的環(huán)境條件。在現(xiàn)實項目執(zhí)行中，往往是各種原因?qū)е鹿て谂c概算的超出以及技術(shù)與性能不能達到設(shè)計的要求。在這種情況下，圖1中的三角形就變成如圖2所示的情況。

這樣，實際的T＝T1＋T2；C＝C1＋C2；P＝P1－P2。假使圖1中的T、C、P均為最優(yōu)設(shè)計，它們中任何一個值的變化意味著投資者處風(fēng)險之中。工期加長，不僅造成投資失控，更主要是失去市場機會。以房地產(chǎn)為例，我國1994年寫字樓的銷售占當(dāng)年竣工的38％，而1995年僅占12％左右。假使一幢高級寫字樓本應(yīng)在1994年交付而拖到1995年，開發(fā)商風(fēng)險較1994年增加2倍多。在質(zhì)量與性能不改變情況下，概算超出使產(chǎn)品成本加大而喪失競爭力，同時使投資者債務(wù)加重。質(zhì)量不合格同樣使產(chǎn)品不具競爭力，除此之外，業(yè)主還須在補救性措施上有較大投入。

實際上，業(yè)主要達到圖1的目標(biāo)應(yīng)具兩個條件：首先，對T、C、P的界定必須是科學(xué)的，再就是有切實有效的機制使T、C不超出，使P不萎縮。對T、C、P的界定就是設(shè)計，保障目標(biāo)的機制就是監(jiān)理，而設(shè)計與監(jiān)理剛好是項目執(zhí)行階段工程咨詢的兩大塊內(nèi)容。

以下國際項目當(dāng)事人關(guān)系圖（圖3）頗說明問題。圖3可以這樣解釋，業(yè)主就一個項目分別接觸設(shè)計師與概算師。概算師向業(yè)主報告大概的投資，設(shè)計師將項目設(shè)計完后交概算師詳細核算，核算結(jié)果便是標(biāo)底，它作為評標(biāo)參照依據(jù)。設(shè)計文件是承包商投標(biāo)報價及中標(biāo)后施工的依據(jù)。設(shè)計文件也分發(fā)給監(jiān)理師作為施工過程中微觀監(jiān)理的依據(jù)。

兩個最明顯的道理：其一，業(yè)主是通過咨詢顧問（設(shè)計師、概算師及監(jiān)理師）實施對承包商的管理；其二，T、C、P以及保障機制選擇與設(shè)計也取決于咨詢顧問。因此，業(yè)主制控制源頭是工程咨詢業(yè)而不是施工業(yè)。圖3國際上以咨詢顧問為中心的項目管理起源于西方全面質(zhì)量管理奠基人愛德華•德明博士的管理哲學(xué)：質(zhì)量控制應(yīng)貫徹在設(shè)計而不是檢測之中，因為他觀察到85％質(zhì)量問題是設(shè)計造成的，僅有15％是操作者造成的。這與王玉虎、韓麗的調(diào)查不謀而合："在我國，設(shè)計階段影響投資程度為70％～85％，而實施階段，通過加強管理，技術(shù)措施節(jié)約投資的可能性只有5％～10％"。

這種加強管理與技術(shù)措施只能是來自有效的監(jiān)理，這再次說明，業(yè)主制控制的源頭是工程咨詢業(yè)。

（二）國際項目業(yè)主制源頭如何控制

作為一整套業(yè)主投資控制與風(fēng)險約束的機制，國際項目業(yè)主制旨在實現(xiàn)世界銀行《采購準(zhǔn)則》中的經(jīng)濟與效率這兩大基本原則。這兩大基本原則必須首先體現(xiàn)在項目招標(biāo)文件的設(shè)計之中，其次是以招標(biāo)投標(biāo)選擇承包商對其施工過程進行微觀監(jiān)理。因此，國際項目業(yè)主制全程運作的重中之重是選擇一個充分理解業(yè)主需要、反映與保障實現(xiàn)這種需要的咨詢顧問。

西方的咨詢業(yè)可分為兩類：管理咨詢與工程咨詢。按國際慣例，一個項目僅招標(biāo)文件的設(shè)計就占項目投資的5%左右。當(dāng)然，這里的設(shè)計文件包括圖紙、技術(shù)規(guī)范、工程量表及合同規(guī)范。這些設(shè)計只是設(shè)計合同中工作范圍的一部分，其他內(nèi)容是招標(biāo)宣傳、資格預(yù)審及評標(biāo)。

由于西方人早就明確設(shè)計是項目管理的源頭，西方業(yè)主也就精通利用咨詢顧問競爭來選擇咨詢顧問。據(jù)美國權(quán)威統(tǒng)計，美國一個中等規(guī)模的工程咨詢公司競爭咨詢合同成功與失敗比率是1∶5。由于競爭激烈，西方工程咨詢公司吸收了一些投資分析與經(jīng)營管理專家，以便其咨詢服務(wù)"前伸"到項目開發(fā)前期的投資機會研究之中，"后延"至項目竣工后的管理，這樣可以撈到更多的咨詢服務(wù)合同。

客觀地講，我們這里所講的國際公開競爭性招標(biāo)只是一類合同，即業(yè)主首先選擇設(shè)計咨詢顧問，顧問設(shè)計的文件付諸招標(biāo)。施工由獨立的中標(biāo)的承包商進行。還有一類是"設(shè)計帶建?quot;及其派生的交鑰匙合同，連材料、設(shè)備都由乙方提供。當(dāng)然，也還有議標(biāo)合同，不同形式的合同決定項目當(dāng)事人處于不同的地位，例如，一個規(guī)模不太大的工程按國際公開選擇性競爭的方式招標(biāo)，招標(biāo)成本大，時間也拖得太久；一個項目未完工，在項目中增加部分工程，重新招標(biāo)不僅時間不允許，而且會帶來現(xiàn)場的混亂；交鑰匙工程看似省掉業(yè)主許多麻煩，但這種合同排斥競爭，成本要高得多。世界銀行幾乎不會認(rèn)可這種合同。不在不得已時，業(yè)主不會接受交鑰匙合同。業(yè)主選擇了合同形式后接著就是選擇咨詢顧問。其選擇或者說咨詢公司競爭的方式是陳述。陳述是工程咨詢業(yè)競爭合同中的兩個過程與方式。"陳"是陳列，"述"是表述與答辯。前者包括圖紙、圖片、比例模型等陳列品，后者表述自已的設(shè)計如何體現(xiàn)對業(yè)主需要理解以及有什么樣機制保證目標(biāo)的實現(xiàn)。

隨著計算機輔助設(shè)計（CAD）與計算機輔助管理（CAM）及多煤體與聲像技術(shù)的發(fā)展，多維空間立體設(shè)計與電影、錄像等動態(tài)手段代替了傳統(tǒng)靜態(tài)的擺設(shè)與陳列。咨詢顧問贏得設(shè)計與監(jiān)理合同的機會在于展示與表述其設(shè)計如何在時間、成本、技術(shù)質(zhì)量與性能等方面最大限度地體現(xiàn)與滿足業(yè)主的需要以及他有何種機制與手段保證目標(biāo)的實現(xiàn)。

國際業(yè)主一般聘請、組織評審委員會對陳述競爭的咨詢顧問打分，擇優(yōu)錄用。在選擇施工承包商的招標(biāo)中，業(yè)主一旦選中一位潛在承包商，在向其授予合同之前，須與他談判并要求他遞交占標(biāo)價10％以上的履約保證金。同樣，業(yè)主一旦選擇了一位潛在的咨詢顧問，他們也須進行談判。談判除對咨詢費、工作內(nèi)容討價還價外，業(yè)主還要求當(dāng)選的咨詢顧問在其設(shè)計與監(jiān)理中溶進那些競爭失利同行的先進的技術(shù)、工藝或機制。

目前，在許多國際商業(yè)銀行融資的項目中，業(yè)主堅持咨詢顧問在被正式授予咨詢合同之前必須遞交超工期與超預(yù)算的保證金。這種機制充分體現(xiàn)業(yè)主對源頭控制的意識：受到約束的不光是承包商，更應(yīng)是咨詢顧問。這是咨詢業(yè)被推向市場的真正含意。只有工程咨詢顧問像這樣被推向市場，業(yè)主項目執(zhí)行全程的風(fēng)險才會最小化。

三、國際工程合同選擇及其對投資的影響

眾所周知，建設(shè)市場基本是一個買方市場，因為以"菲迪克"為代表的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)合同形式及條款基本是從維護業(yè)主利益出發(fā)的。然而，在現(xiàn)實中，并非每一個業(yè)主在任何時候都處于有利的市場地位，并且精明的業(yè)主明白，最大限度的投資控制與風(fēng)險約束固然需要對咨詢顧問與承包商有約束，但還需要他們有積極性。因此，一個科學(xué)的合同應(yīng)包含風(fēng)險約束與積極性激勵這兩種機制。

（一）國際工程合同發(fā)包方式的選擇

國際上將業(yè)主分為私人部類（Privatesector）與公共部類（Publicsec－tor）這兩類。前者包括非國有的公司，后者指各級政府及國際開發(fā)機構(gòu)貸款項目。項目按性質(zhì)分有工業(yè)、商業(yè)與民用兩類，按投資規(guī)模又分為大型項目與中小型項目。

目前國際上通行的項目合同有十多種。實際上，工程合同選擇有兩層含義：

第一，業(yè)主是分別選擇工程咨詢顧問（設(shè)計、監(jiān)理）與施工承包商，還是將項目的設(shè)計與施工全交一家承包商？我們常說的競爭性招標(biāo)投標(biāo)就是業(yè)主首先選擇咨詢顧問，資詢顧問設(shè)計了包括技術(shù)與監(jiān)理規(guī)范在內(nèi)的招標(biāo)文件后將其付諸潛在承包商之間競標(biāo)。"交鑰匙"（Turnkey）是典型的后一種發(fā)包方式。這種選擇決定業(yè)主就工程是首先接觸咨詢顧問，還是接觸一個同時提供設(shè)計與建造兩種服務(wù)的建筑商。當(dāng)然，在后一種情況下，業(yè)主還是要聘請獨立的監(jiān)理顧問的。

第二，工程是按世界銀行及許多國家政府強調(diào)的固定價格競爭性招標(biāo)，還是議價發(fā)包（Negotiatedcontract）？競爭性招標(biāo)有"選擇性競爭"與"公開競?quot;兩種。議價發(fā)包主要有"設(shè)計加建造"（Design＆build）、"交鑰匙"、"一攬子交易"（Packagedeal）及其派生的幾種形式。選擇性與公開競爭招標(biāo)的主要區(qū)別是，按選擇性招標(biāo)，在業(yè)主咨詢顧問完成合同文件設(shè)計后，業(yè)主選擇幾家信譽較好的施工公司報價，公司數(shù)量限制在6個左右。而根據(jù)公開競爭性招標(biāo)，業(yè)主在項目文件設(shè)計完成之后就營造意向在一定的范圍按慣例廣告宣傳。從理論上講，對投標(biāo)者人數(shù)無限制，它使一些不為業(yè)主了解的投標(biāo)人有機會投標(biāo)，擴大競爭使業(yè)主得到實惠。

但是，這種招標(biāo)周期長，評標(biāo)、定標(biāo)工作量大。為防止投機，業(yè)主往往以初選（Initalselection）或資格預(yù)審（Prequalification）最終限制競爭人數(shù)。據(jù)英國全國經(jīng)濟發(fā)展署（NEDO）的統(tǒng)計，議標(biāo)發(fā)包的工程成本一般比競爭性招標(biāo)工程成本高出5％左右。作為一個發(fā)達國家，英國幾乎沒有什么世界銀行項目，而英國各種業(yè)主對合同形式的偏好與采用頻率是令人深思的：選擇性競爭發(fā)包應(yīng)用于所有部類、所有性質(zhì)的所有規(guī)模項目之中，而世界銀行與發(fā)展中國家政府大多堅持的公開競爭性招標(biāo)僅使用于英國政府采購的項目及私人部類的中小項目之中。

相反，在世界銀行幾乎無法通過的"設(shè)計加建造"、"交鑰匙"之類的議標(biāo)形式幾乎千篇一律地出現(xiàn)在私人部類的工業(yè)與商業(yè)民用項目，特別是大型項目之中。如何解釋這種現(xiàn)象？筆者認(rèn)為，首先，項目發(fā)包合同形式的偏好與選擇頻率與國情有關(guān)，具體說來是與投資主體構(gòu)成有關(guān)。發(fā)達國家投資主體不是政府，而是私人部類。私人部類在這方面不受政策約束，"不透明"之嫌也少些。其次，它受到業(yè)主地位及關(guān)心重點的影響。競爭性招標(biāo)固然在所有項目上有優(yōu)越性，但是會出現(xiàn)這樣一些情況：業(yè)主當(dāng)時在承包市場上找不到足夠數(shù)量的潛在承包商，無法構(gòu)成有意義的競爭；業(yè)主項目的特殊性決定，比如核能項目，能拿下來的公司太少；再就是業(yè)主關(guān)心的重點排序改變。傳統(tǒng)上他關(guān)心的重點排序是C（成本）、P（質(zhì)量、性能、功能與美感等）、T（時間、工期）?，F(xiàn)在，西方人市場意識提高帶來新的排序是T、P、C。

據(jù)NEDO統(tǒng)計，同樣的項目以議標(biāo)方式發(fā)包，整個執(zhí)行周期較競爭性招標(biāo)縮短了3～4個月。3～4個月使一個公司失去市場機會、地位的損失可能遠遠超過造價的5％。

實際上，市場經(jīng)濟下業(yè)主對項目合同選擇的偏好與頻率從另一個角度反映這兩類合同在投資控制與風(fēng)險約束方面的優(yōu)缺點。以統(tǒng)包價（Lumpsum）為特質(zhì)的競爭性發(fā)包優(yōu)點是：①它有利于成本的概算與管理。②它以競爭降低工程造價并將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商。③它以獨立的設(shè)計與監(jiān)理咨詢顧問實施管理，增加透明度與T、P、C的控制。

其缺點是：①其實施依賴業(yè)主必須真正處于有利的買方市場地位。②其項目總執(zhí)行期太長。因為，它除了招標(biāo)宣傳、資格預(yù)審要財務(wù)與時間的支出外，它要求所有詳細設(shè)計文件完成后才能付諸招標(biāo)，否則，投標(biāo)人算標(biāo)依據(jù)不充分。而一個項目全套設(shè)計是要花很長時間的。相比之下，議標(biāo)下的承包商不僅很早可以進場，甚至可以配合設(shè)計。③這種發(fā)包對承包商風(fēng)險大，為防止不測（contingency），投標(biāo)人必然以報高價來實施自我保護。當(dāng)然，這并非說議標(biāo)就優(yōu)越些。其實，議標(biāo)缺點也是很明顯的：其一，沒有競爭必然導(dǎo)致承包商要高價；其二，議標(biāo)使業(yè)主的概算、成本難以控制；其三，它要求業(yè)主監(jiān)理與審計力度很大；其四，也是最主要的是咨詢顧問和承包商對滿足項目T、C、P目標(biāo)缺乏動力。

（二）國際項目管理合同形式的創(chuàng)新

作為項目當(dāng)事人履約的法律依據(jù)，工程合同使得一方的好處是建立在另一方的風(fēng)險之上，而一方承擔(dān)風(fēng)險的愿望又取決于自已的市場地位及需要重點的排序。當(dāng)今工程一般投資大，隨著大量尖端技術(shù)、工藝及設(shè)備的引用，對執(zhí)行的專業(yè)化要求更高了。同時，由于技術(shù)更新的周期縮短的趨勢及業(yè)主的市場意識在改變。業(yè)主與承包商的地位也有改變。這樣，雙方需要找到一種都可以接受的合同形式。對業(yè)主來講，這種合同應(yīng)是融投資控制、風(fēng)險約束與對承包商激勵機制于一體的機制。

國際上在對傳統(tǒng)的統(tǒng)包與議標(biāo)合同綜合與揚棄的基礎(chǔ)上形成了工程合同形式的創(chuàng)新。這種合同創(chuàng)新最成功的形式有"建設(shè)管理承包合同"（ConstructionManagementContractiong）與"項目管理合同"（ProjectMangagement）。根據(jù)"建設(shè)管理承包合同"，業(yè)主首先要任命一個建設(shè)管理承包商。

注意，建設(shè)管理承包商既不是施工承包商也不是單純的設(shè)計顧問，項目的所有設(shè)計、概算、監(jiān)理顧問以及施工承包商均由他選擇。這個管理承包商本身是一個專業(yè)咨詢公司，他可以擔(dān)任項目咨詢中設(shè)計、概算與監(jiān)理的一種或全部工作，但他不能同時擔(dān)任施工。對咨詢顧問與承包商選擇仍按競標(biāo)或議標(biāo)進行。后來，國際上在此基礎(chǔ)上開發(fā)出一種更科學(xué)的合同形式－－項目管理合同。按這一合同，項目最高決策層要求業(yè)主任命一位專業(yè)咨詢顧問作自已的項目經(jīng)理。項目經(jīng)理對業(yè)主負(fù)責(zé)并實施對設(shè)計、概算與監(jiān)理咨詢顧問和施工承包商的選擇。爾后，項目經(jīng)理的職能是在咨詢服務(wù)與施工服務(wù)兩套班子中間協(xié)調(diào)。

其目的是在合同中保留業(yè)主投資控制、風(fēng)險約束機制，同時也融入對咨詢顧問和承包商積極性的激勵機制。這類合同主要有"固定價格激勵費合同（FPIF－fixed－price－incentive－fee）與"成本加激勵費合同"（CDIF－cost－plus－incentive－fee）。其基本原理是，承包商如降低成本提高質(zhì)量會得到較高的利潤；反之，其利潤就會減少。圖5比如，按照FPIF合同，分?jǐn)偙壤秊?0／10，一旦超過目標(biāo)成本，業(yè)主承擔(dān)90％，承包商承擔(dān)10％。

假設(shè)有這樣一個項目，目標(biāo)成本C＝110（萬元）、預(yù)期利潤Pex＝C×6％＝6．6（萬元）、封頂成本（priceceiling）＝120（萬元）、成本分?jǐn)傸c（shanringpoint）＝115（萬元）、分?jǐn)偣絉＝80／20。該合同定價就會出現(xiàn)圖6所示的情況：根據(jù)這一公式，承包商成本超過了120（萬元）這個頂，其利潤為0，并且必須自填缺口。在120（萬元）與115（萬元）分?jǐn)傸c之間，業(yè)主也許承擔(dān)，也許不承擔(dān)。承包商則承擔(dān)成本的99％。在這一范圍內(nèi)，承包商每投入1元就可以有1元利潤。在分?jǐn)傸c以下，承包商投入1元，利潤是0．2元。承包商要掙1元利潤必須節(jié)省2元成本。

這種合同對承包商既有壓力又有動力。根據(jù)"成本加激勵費合同（CDIF－cost－plus－incentive－fee）、業(yè)主保障承包商一個最低或最高實際成本百分比。最低的利潤可能基于一個包括零點或負(fù)數(shù)的利潤水平。請看以下例子：項目總成本C＝100（萬元）、目標(biāo)利潤TF＝C×6％＝6（萬元）、最高利潤TFmax＝12（萬元），最低利潤TFmin＝0，分?jǐn)偣絪haringfo－mula＝80／20，這樣，在實際操作中就會出現(xiàn)圖7所示的情況。

這里，目標(biāo)利潤與目標(biāo)成本是事前商定的，其他數(shù)據(jù)基于目標(biāo)成本與目標(biāo)利潤。如果實際成本超過130（萬元），承包商虧本，因為實際成本低于70（萬元）利潤才是穩(wěn)定的。因此，激勵利潤范圍在70（萬元）～130（萬元）之間。在這一范圍間，承包商利潤率為20％。

目前，這種定價方法在西方最通行，但談判焦點在分?jǐn)偙壤稀?/p>